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北京科技成果转化的政策与立法问题研究

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1.北京科技成果转化的资源分析

科技成果转化工作是我国科技界面临的重大任务,它关系着社会主义现代化建设事业能否顺利实现,关系着科技社会经济能否有机地结合,关系着我国高新技术产业能否在世界科技经济一体化的竞争舞台上占有一席之地。


1.1 科技成果转化的相关概念分析

1.1.1 科技成果概念。科技成果是指某一科学技术问题通过研究活动取得的具有一定学术意义或实用价值的创造性劳动成果,并获得实践检验及社会承认。科技成果一般应具有创造性、先进性、实用性的特点和推广应用价值。科技成果通常包括理论成果(包括基础理论和应用理论),应用技术成果和软科学成果。

1.1.2 科技成果转化概念。依据《中华人民共和国促进科技成果转化法》第二条规定,科技成果转化是科技成果由知识性商品转化为供市场销售的物质性产品的全过程,就是把科技活动的成果转化为现实生产力,即促使科技成果的商品化、产业化和国际化。国外迄今很少使用科技成果转化这个概念,较为相近的是“技术转移”和“技术创新”。

1.1.3 科技成果转化评价指标体系。科技成果转化情况测度是一项远比经济变量复杂、多元的科技经济活动,对其定量定性分析需建立科学的评价指标体系。评价指标体系应当体现:①科技成果转化活动的全过程及其各要素规范化的分析;②科技成果转化的产生结果及其对科技发展和经济增长贡献率动态的评价;③以投入——活动——产出为主线设计统计指标体系。

1.1.4 科技成果转化的原则。科技成果转化应当遵循三个原则:即坚持面向现代化和经济建设的原则,保护技术权益的原则,维护国家、社会公共利益的原则。《转化法》规定“应当遵循自愿、互利、公平、诚实信用的原则,依法或者依照合同的约定,享受利益,承担风险,科技成果转化中的知识产权受法律保护。”

 

1.2 北京科技资源的现状分析

1.2.1科研开发资源

(1)科研机构(高等院校和科研院所)。北京地区科研机构由高等院校、中央各部委在京科研院所、中国科学院在京科研院所、国防科技工业系统在京科研院所、北京市属科研院所、国家重点试验室、国家级和市级企业技术中心组成,构成强大的科研开发资源系统。

(2)科技人才。北京地区拥有丰富的人力资源,各类专业技术人员和从事科技活动人员位居全国的前列。在京的科学院院士、工程院院士人数位居全国第一位。北京设有博士后流动站143个,占全国的33.4%。

1.2.2科研成果。北京地区平均每年的科技成果约12000项,其中获国家成果奖数占全国的30%,论文产出占全国16%,北京地区申请的专利累计至97年为32711件,占全国的10.70%,均居全国第一。

1.2.3 信息网络。北京市拥有良好的有利于科技成果转化的信息网络。北京形成了中央各部委在京科研院所、中国科学院在京科研院所、国防科技工业系统在京院所、国家重点试验室、市属科研院所、高等院校以及国家级、市级企业技术中心等科研开发网络,这些机构拥有先进的研究设备、良好的研究环境和发达的信息网络系统,为科技成果的转化提供了基础条件。

北京是全国的信息中心、通信枢纽和因特网中心,北京地区拥有独立的科技信息机构50多个,拥有11个国家联机检索终端,联结INTERNET的四大网络四大网管(CHINANET、CCSTNET、CERNET、CHINAGBN)均在北京。北京还拥有各类咨询机构4758家,从业人员10.4万人,一些世界著名的咨询公司已经进驻北京,为信息的传播和交流提供了便利,这是北京实现科技成果转化的有利因素。

1.2.4 科技成果产业化市场

(1)技术市场。技术市场成为北京科技成果转化的重要渠道。1999年北京技术市场的交易额达到了92.09亿元。技术市场成为支撑北京科技成果转化、完成技术的扩散和产业化的重要市场。

(2)高技术实验室、中试基地及工程技术研究中心截止到1999年底,已建立高技术试验室39个、中试基地54个、工程技术研究中心13个。作为使中试成果进一步产业化的工业性试验基地建设也已启动。中试基地和工业性试验基地的建设,促进科研成果转化、实现产业化的有效途径。

(3)孵化器体系。北京孵化器体系是科技成果转化的重要组成部分。1998年1月国家科技部批准建立了北京科技孵化器网络.在科技企业孵化器网络的基础上,北京市形成了有资源与组织特色的“五网一桥”科技成果产业化创业服务体系。

2.北京科技成果转化的发展阶段

北京科技成果转化同我国科技体制改革同步,随着改革的深化而发展。北京科技成果转化目标体系的建立经历三个阶段。

2.1探索阶段(1980~1987年)

1980年10月,以陈春先为代表的中关村的科技人员开探索改革科技成果转化机制和发展中国科技产业的先河。后来在改革开放大环境和党中央领导的关怀下,北京科技成果转化工作蓬勃发展。涌现出四通、科海、京海等一批新型民营科技企业,在实现高科技产业化的道路上率先探索,并为我国“科教兴国”战略的实施迈出了开拓性的一步。

2.2 发展阶段(1988年~1994年)

1988年邓小平提出“科学技术是第一生产力”的马克思主义论断,进一步推动了科技体制改革的继续进行,为科技成果转化提供了理论上的依据。1988年3月,党中央、国务院对中央联合调查组关于《中关村电子一条街调查报告》作了重要批示,决定在中关村地区建立全国第一个国家级高新技术产业开发区——北京市新技术产业开发试验区;5月份,国务院批准发布《北京市新技术产业开发试验区暂行条例》(18条);8月份,国务院批准国家科委“火炬计划”,决定国家扶持高新技术产业的发展,以产业化带动科技成果的转化,从此拉开中国当代改革史上蔚为壮观的旨在促进成果转化,发展高新技术产业的序幕。其中北京市新技术产业开发试验区在实现北京科技成果转化的过程中起到了举足轻重的作用。

2.3 向产业化发展阶段(1995年~1998年)

从1995年开始,北京科技成果转化进入向产业化发展阶段。1995年5月全国科学技术大会召开,党中央国务院作出《加速科学技术进步的决定》,并提出实施科教兴国战略是我国一项基本国策。同年8月全国高新技术产业化工作会议召开,进一步提出实现科技成果转化和高新技术产业化的举措。1996年10月,全国人大制定并颁布实施《中华人民共和国科技成果转化法》。“科技成果转化法”立足当前,放眼未来,是指导科技成果转化的纲领性文件和根本大法。

1997年下半年,全国科技成果转化工作由一年来的重视舆论宣传开始升温,进入实质重视阶段。其重要标志是中央最高决策层的重视,继而引发省市地方政府的重视。与此同时,北京市的科技成果转化工作取得了突出的成绩,高新技术产业化成绩斐然。北京市政府制定了一系列促进高新技术产业的政策,尤其是扶持民营科技企业的发展。

2.4 面向21世纪跨越式发展阶段(1999年)

以1999年为分水岭,北京科技成果转化将进入以技术创新为核心的跨越式发展阶段。1999年3月,出台了《关于促进科技成果转化的若干规定》。1999年5月,《国务院关于建设中关村科技园区有关问题的批复》为中关村的发展展现了美好的蓝图,提供了切实可行的保障,为北京科技成果转化实现跨世纪的发展打下了坚实的基础。1999年8月,国家技术创新大会召开,形成了指导性的文件《中共中央国务院关于发展高科技实现产业化的决定》。北京市也制定了一系列促进科技成果转化的政策和措施,如《北京市进一步促进高新技术产业发展的若干政策》、《中共北京市委关于加强技术创新,发展高科技,实现产业化的意见》等大力促进北京市科技成果转化。

以国务院《批复》、国家技术创新大会和北京市的一系列举措为标志,北京科技成果转化进入跨越式发展的阶段。

3.北京科技成果转化的现状和态势

3.1 北京市政府建立了推动科技成果转化的支撑服务体系

政府利用星火计划、火炬计划、工业技术振兴计划、社会发展科技计划和重大的科技成果转化计划来促进科技成果的转化。

(1)星火计划:以科技兴农为根本宗旨,重点推动先进适用技术在农业中的推广应用,发展农村科技产业。

(2)火炬计划:旨在“发展高科技,实现产业化”。火炬计划主要包括两大方面,一是以实施火炬计划项目,迅速将科技成果转化,使成果商品化,商品产业化;二是以办好高新技术产业开发区作为实现高新技术产业化的重要基地。

(3)工业技术振兴计划:以高新技术成果带动改造传统产业,实现技术创新计划。

(4)社会发展科技计划:旨在促进社会、科技、经济协调发展,营造以科技为先导的区域发展环境,提高人们科技素质。西城区被列为国家科技部和北京市的社会发展科技示范区。

(5)重大科技成果推广计划:作为具体实施科技成果转化的计划,截止1997年共安排777项重大科技成果推广应用项目,覆盖14个郊区县上千个实施单位,累计实现产值81.6亿元,创利税17.4亿元。

3.2 科技成果转化体系形成

3.2.1 技术市场成为科技成果转化的重要渠道。北京是全国技术市场诞生发育最早、规模最大的交易集散地。北京市认真贯彻执行《中华人民共和国技术合同法》,用税收优惠政策鼓励技术转让,发展中介机构和合同登记管理机构,加强技术交易与服务人员的培训,技术市场达到了管理的规范化、制度化、法制化,使技术市场持续健康发展,成为成果扩散转化的重要渠道和发展模式。

3.2.2 高新技术产业成为科技成果转化的主力

(1)中关村高新技术产业极大地促进了科技成果的转化。中关村科技园区是北京乃至全国科技成果转化的辐射源。区内每年产生辐射全国的高水平科研成果数千项,中关村地区成为参与科技成果转化的高新技术创业人才的聚集区。

(2)北京民营科技企业成为科技成果转化的生力军。北京民营科技企业从无到有,成为由科技人员主体创业,自觉进行科技成果转化、实现科技产业化的重要力量。北京民营科技企业有90%以上的从事高新技术领域,

3.2.3 中试基地成为实现科技成果转化的有效途径。中间试验(简称:中试)是将初步技术鉴定或实验室阶段研制取得成功的科技成果实现工业化、规模化生产而进行的实验。北京市属中试基地的创建始于1990年,为首都经济的发展、培育新的经济增长点,发挥了应有的作用。

3.2.4 高新技术产业向传统产业辐射,促进了科技成果的转化。高新技术产业的优势就在于掌握了先进的生产工艺,能够迅速地实现科技成果的产业化。而传统产业占有固定资产、设备、人力和物力的优势,以及拥有富足的土地资源和实现产业化的空间。高新技术产业与传统产业能够实现优势互补,从而加速科技成果的转化。

3.3 科技成果转化的保障体系逐步完善

科技成果转化是一项综合性系统工程,北京市在政策上、体制上、机制上和投入上给予了极大的支持,促进科技成果的转化北京市逐步完善了科技成果转化的保障体系。

(1)政策保障:北京市政府制定了一系列政策,促进科技成果转化,目前已制定和发布的政策、法规、制度、管理办法等40余件。在北京市人民政府一系列政策的推动下,北京市18个区县都非常重视科技成果的转化工作,纷纷制定区县级扶持政策。

(2)机制保障:基于首都大院大所、高等院校、高新技术企业密集的特点,北京市注重建立产学研结合的机制,使之成为促进重大科技成果联合转化的好形式。一是加强产学研成果资源的聚合与需求信息的交流。二是对重大产学研项目政府列入计划给予支持。三是“政学共建”。四是“产学共建”,即企业与大学共建科研开发中心。

(3)体制保障:为加强对试验区5600余家新技术企业的综合服务与指导,加速科技成果转化,1997年经北京市政府批准成立北京市新技术产业开发试验区管理委员会,统一协调高新技术产业发展。

(4) 投入保障:1999年北京市高新技术产业融资担保资金规模1亿元,全市担保总额14890万元,完成担保项目37个。由三家风险投资公司和三个担保资金组成的高新技术产业投融资网络体系逐渐完善,形成了总规模达16亿元的支持高新技术成果转化和中小型企业发展的融资担保资金网络。北京市建立了多项成果转化扶植周转基金,启动建立风险投资基金机制。

4.加快制定北京科技成果转化政策与立法的紧迫性

北京市在促进科技成果转化的工作中取得了突出的成绩,但从现实中看,还存在诸多制约科技成果转化的因素和亟待打破的“瓶颈”,主要表现在:

4.1 科技成果转化的观念尚待转变

北京市对于科技成果转化的重要性有一定的认识,并且做了大量的工作促进科技成果的转化。但是还需要观念更新。一是有关政府部门的领导者缺乏促进科技成果转化的全局性考虑,在处理改革与发展关系上,求稳有余,开拓不足,没有为科技成果的转化创造一个良好的政策环境和法律环境;二是企业缺乏危机感和转化意识,部分企业的发展不是依靠科技进步,没有充分利用首都科技资源、实现技术创新和科技成果的产业化,而是采用外延式扩大再生产和拼资源、拼设备、拼人力的粗放型发展模式;三是科研机构和高等院校在实施成果转化时缺乏市场导向和灵活的转化观念,一些很有发展前景的科研成果被束之高阁,难以转化;四是一些科技人员受传统观念影响,尚存在重研究、轻转化;重学术,轻实用;重理论,轻实践现象。在进行研发活动时与企业需求方缺乏合作共识,所开发的科技成果往往只具有理论上的价值,缺乏市场应用前景,不能实现成果的转化。

4.2 促进科技成果转化尚缺乏系统的政策

北京市至今还没有制订《促进科技成果转化的条例》,而在上海市、广东省等地,促进科技成果转化的政策都已经出台并得以完善。《国家科技成果转化法》已颁行三年,北京市为推动科技成果转化虽然出台了一些政策举措,但大多数都散见于单行的行政规章里,没有专门化的政策规定,更谈不上立法。有关促进科技成果转化的配套政策都还没有制订。北京市现有的专利保护机制的有效性不高,这种状况严重的制约了北京市科技成果转化的进一步发展。

4.3 政府职能转化与加速科技成果转化的需求尚有差距

政府职能改革的力度不大,不适应科技成果转化和科技产业化发展的需要。经济体制、科技体制、教育体制改革的深化与牵动,迫切需要政府职能改革与之相适应。目前,无论是科研院所,还是行业企业,都存在部门所有、条块分割现象。政府行为一个主要功能就是打破这种“所有”和“分割”。但是,从北京科技成果转化的现状看,仍然停留在计划经济体制原有的框架内运作。政府行为更多的体现还是相对独立的利益主体,自成体系,缺乏大科技产业观。从领导分工到部门设置,从人力物力的分配使用到科研与生产之间的优势互补,从政策的制定到成果的推广等,存在相互制约的不协调现象,致使以往我市的科技产业化思路不清、战略不明、支柱不硬、重点不重、基础不实,缺乏方向性。

4.4 对科技成果转化的投入不足

科技投入是实现科技成果转化的物质保障基础。资金投入严重不足是制约北京市科技成果转化的关键因素。一些很有前景、技术含量高、附加值高的科技成果由于资金短缺,缺乏财政、金融部门信贷资金的支持,延误了转化周期,失去了转化的价值。由于缺乏权威性的科技成果转化评估机构,一些有实力的企业不敢贸然将资金投向科技成果的转化。科技投入不足已经成为北京市科技成果转化过程中的制约“瓶颈”。

4.5 科技成果转化的渠道不畅,没有更好地为首都经济服务

北京的科技优势在全国最强,实际发挥较弱;科技成果最多,实现转化的较少,尤其在就地转化,直接为北京经济发展服务的更少。科技优势没有转化为经济强势,这与北京市作为科技成果的转化中心的地位很不协调。北京市技术市场发挥的作用相对较弱。技术市场的交易额虽然逐年增加,但是与科技资源和科技成果产业化的要求比较相差甚远。技术市场的桥梁作用并没有真正地得到体现。

4.6 科技成果转化的主体缺位

企业既是科技成果的转化部,又是开拓市场实现产业化的主体。目前企业并没有成为科研开发、成果转化的主体。科技体制改革16年来,企业的这“两个主体”的地位一直没有到位,或者说没有从根本上确立起来。一方面企业长期以来受传统计划经济的指令和束缚,习惯于“让我生产什么就生产什么”的等靠思维定势没有改变;另一方面缺乏对适用的应用技术和创新产品的强烈渴望,企业科技进步意识淡漠,致使企业远离科技进步;第三是缺乏体制和组织上的保障,绝大多数企业至今尚未建立研发机构,因此企业缺乏强大的技术开发研究能力,无法打出称雄踞市的拳头产品。第四是政府没有建立必要的考核指标,推动企业实现科技成果的转化,传统的考核指标是企业的产值、利润,而没有科技成果转化的评价指标。一些企业领导由于受到任期等限制,往往急功近利,靠短期行为提高企业的规模和产值,而不是依靠科技进步来达到企业的发展。一些行业性的研究开发院所游离于企业之外,没有与企业结合,形成不了科工贸一体化的科技型企业。一些具有实力或潜力的企业,近年来由于市场环境影响企业效益不好,科技投入严重下降,科技人才外流,技术开发基金难以保证,企业效益、科技投入和骨干人才三者之间形成恶性循环。成果转化更增加了难度。

4.7 适应科技成果转化的技术创新机制有待进一步完善

北京市在科技成果转化过程中存在创新链脱节现象。科研开发~技术创新~产品创新~市场创新缺乏有机的联系,缺乏在现有科技成果基础上的持续技术创新活动。由于没有形成良好的创新机制,出现了国有企业、乡镇企业不如民营科技企业的现象。转化机制不活是制约科技成果转化的又一个突出问题。“产学研”相结合的机制没有真正建立起来,科研单位、高校自行开发,企业自顾生产,缺乏相互沟通和优势互补。在营造联合环境,共同实施重大科技成果转化上,缺乏大合作、大转化观,这是科技成果转化体制不健全所导致的。

4.8 科技成果转化的社会化服务体系尚不健全

北京市现阶段专门为促进科技成果转化的社会化服务机构还很缺乏。北京市没有高素质、专业性的人才从事科技成果转化的社会化服务工作,缺乏职业化的成果转化人才队伍。由此制约了北京市科技成果的转化。

5.促进北京科技成果转化的政策建议

针对北京科技成果转化之中存在的问题,综合各种因素,我们提出如下政策建议:

5.1 全方位更新观念

全方位更新观念,把科技成果转化作为头等大事来抓,使之纳入科技、经济和社会发展的整体规划。首先,各级政府部门的领导要更新观念,突破以往传统的思维方式和工作模式,树立服务意识,认真贯彻落实国家技术创新大会的精神。其次,科研院所、高校院校要加快改革步伐,从体制上加速摆脱传统的科研观念和科研模式的束缚,进一步明确为经济建设主战场服务的方向,强化市场意识。第三,企业也要更新转变观念,要紧紧依靠科技进步,充分认识高科技对传统产业的改造和提升,对于形成新兴产业的关键作用,进一步明确企业是科技开发与投入主体的责任,克服急功近利的短期行为。第四,舆论部门进一步加强对高新技术成果转化工作的宣传推动,重点介绍本市科技、企业、科研院所、高校及社会各方面对成果转化所做的贡献。

5.2 制定《北京市促进科技成果转化条例》

以《国务院关于建设中关村科技园区若干问题的批复》为契机,尽快出台《北京市促进科技成果转化条例》。制定《中关村科技园条例》,科学规划中关村未来的发展。

5.3 制定促进科技成果转化的配套政策

市政府尽快制定政策,采取具有远见和创新性的举措,促进科技成果的转化。制定技术资本和智力资本的评价政策,保护科技人才的智力资本、高新技术成果作为无形资产参与转化项目投资。制定促进科技成果转化的重奖政策,激励企业提高技术水平,开发高新技术产品,实现科技成果的产业化。制定推动产、学、研长期稳定合作的政策,逐步形成风险共担、利益共享、相互依存、共同发展的格局。制定政府采购向高新技术产业倾斜的政策,支持高新技术科技成果的产业化。制定系统的知识产权保护政策,调动广大的科技工作者和研发人员的积极性。

5.4 加大对科技成果转化的投入

市政府应逐年加大市财政对科技工作的投入,制定或调整已有的减免税收、税利返还、低息贷款等优惠政策,吸引国有、集体、私营、合资、民营等各类企业进行科技创新。建议市政府设立首都高科技发展基金,为高新技术成果产业提供多种形式、多条渠道的资金支持。加强对企业、科研院所中试基地的投入,使中试基地真正成为实现科技成果转化的有效渠道,加速科技成果的转化。

建立科技成果转化的风险投资基金,推动研究开发的深入和科技成果的产出,优先支持高新技术成果转化项目,以此来促进科技成果的转化。

5.5 充分发挥首都科技资源优势

使之成为科技成果转化的强势,特别是要发挥中央驻京科研大院大所、高等院校、大中型企业在科技成果转化中的龙头作用。鼓励成立技术开发中心、高新技术企业孵化器、科技园区以及专业化的产业基地,加快北京成果转化和产业化的步伐。

5.6 建立适应北京科技成果转化的管理体制

市政府应重点改革部门所有、条块分割的科技管理体制,切实加强对全市科技成果转化工作的宏观规划、统一协调和政策引导。设立北京市科技成果转化服务中心,负责组织对高新技术成果转化项目的认定,为高新技术成果转化项目的立项、工商注册登记、税务登记和优惠政策的落实等提供“一站式服务”。培育和指导从事科技成果转化的中介服务组织,采集、发布应用领域的科技攻关信息,推广国内外科技成果,建立科技界与产业界、金融界的沟通渠道,开展产学研成果信息交流。

5.7 建立和发展科技成果转化的社会化服务业

5.7.1建立科技成果转化的中介服务机构。建议市政府依托科研大院所高校的综合优势,建立若干个科技成果转化中心。政府加强对中介服务机构宏观规划。对现有中介服务机构要登记入网,实行规范化管理,使之充分发挥作用。大力推动和发展建立在数字技术和网络化基础上的新兴服务业。

5.7.2 建立科学、公正、权威的科研成果转化评价机构。承担评估论证有关政策、法律、法规的咨询,为科研成果转让或合作开发各方提供技术先进性、技术价值、转化条件、转化资金、市场预测、效益分析、利益分配等问题的分析报告,维护合作各方合法权益,规范市场行为,促进科研院所、高校、企业互利互惠,紧密合作。

5.7.3 培养一批专业化职业化的科技成果转化人才队伍。要制定培训规划,设置专门化培训机构。在一些有条件的高校增设成果转化专业和成果转化课程。应当把成果转化作为十分重要的资源性产业,下大力培育“成果转化产业”的增长点。

5.8 加强区域创新体系建设

区域创新体系的建设是发挥首都综合科技优势,最大限度、最短周期内实现科技成果转化的战略措施。要确定和实施一批有示范意义的科技攻关与产业化重大项目创新工程。大力建设好中关村科技园区,使之成为北京乃至全国科技成果转化的重要基地,要增强中关村区域活力,推动中关村区域经济发展。加强研究开发中心的建设和创新工程的实施,初步形成相衔接的技术创新、研究开发和创业体系。提高北京整体创新能力,形成核心技术、核心产品和核心产业。
 

 

本文转自北京市科学技术委员会网站:http://www.bjkw.gov.cn/n1143/n1240/n1465/n2216/n3710709/3719673.html

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